原標(biāo)題：基于專利優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)類型轉(zhuǎn)換

對(duì)于發(fā)明、實(shí)用新型的申請(qǐng)類型選擇，是在專利規(guī)劃之初申請(qǐng)人就面臨的問(wèn)題。一項(xiàng)新開發(fā)的技術(shù)方案，除了涉及新方法的要以發(fā)明的方式提交申請(qǐng)以外，對(duì)于涉及形狀、構(gòu)造的產(chǎn)品類，可以發(fā)明和/或?qū)嵱眯滦偷姆绞教峤簧暾?qǐng)。然而在專利布局中，對(duì)技術(shù)方案的創(chuàng)造性判斷（簡(jiǎn)稱“發(fā)明高度”）往往會(huì)成為申請(qǐng)類型選擇的分水嶺。

隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，進(jìn)一步加強(qiáng)了國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人的發(fā)明創(chuàng)新意識(shí)，發(fā)明、實(shí)用新型的申請(qǐng)量一路高歌猛進(jìn)，也早已為世人所矚目。

對(duì)于發(fā)明、實(shí)用新型的申請(qǐng)類型選擇，是在專利規(guī)劃之初申請(qǐng)人就面臨的問(wèn)題。

產(chǎn)品類的申請(qǐng)類型

一項(xiàng)新開發(fā)的技術(shù)方案，除了涉及新方法的要以發(fā)明的方式提交申請(qǐng)以外，對(duì)于涉及形狀、構(gòu)造的產(chǎn)品類，可以發(fā)明和/或?qū)嵱眯滦偷姆绞教峤簧暾?qǐng)。

對(duì)于產(chǎn)品類，申請(qǐng)人的通常理解就是，有三種選擇：要么提交發(fā)明，要么提交實(shí)用新型，要么提交一案兩報(bào)(即, 同一申請(qǐng)人在同一申請(qǐng)日對(duì)同一發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專利又申請(qǐng)發(fā)明專利)。

不言而喻，申請(qǐng)人更希望一件發(fā)明創(chuàng)造能夠輕松拿下“發(fā)明”專利，無(wú)論其保護(hù)期限、還是商譽(yù)等方面，都優(yōu)于“實(shí)用新型”專利。

然而在專利布局中，對(duì)技術(shù)方案的創(chuàng)造性判斷(簡(jiǎn)稱“發(fā)明高度”)往往會(huì)成為申請(qǐng)類型選擇的分水嶺。

常規(guī)的類型選擇考量

在申請(qǐng)人基于對(duì)發(fā)明高度的自信、保護(hù)期限等考慮選定“發(fā)明”類型時(shí)，相比選擇“實(shí)用新型”類型而言，實(shí)際上要冒更大的被駁回、不予授權(quán)導(dǎo)致技術(shù)方案白白公開而貢獻(xiàn)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。

退而求其次，當(dāng)申請(qǐng)人選定“一案兩報(bào)”類型時(shí)，則要面對(duì)不同的專利審查周期，往往先在5-12月內(nèi)獲得“實(shí)用新型”專利權(quán)之后，要等待2-4年左右的“發(fā)明”專利審查期。即便通過(guò)放棄“實(shí)用新型”專利最終獲得了“發(fā)明”專利，該“發(fā)明”專利也是姍姍來(lái)遲，不盡人意，往往會(huì)有申請(qǐng)人事后指出早知如此，不如直接申請(qǐng)發(fā)明好了，實(shí)用新型申請(qǐng)既耽誤了時(shí)間又浪費(fèi)了預(yù)算。

再者，如果干脆直接選定“實(shí)用新型”類型，雖然相比“發(fā)明”申請(qǐng)能夠更快地獲得專利權(quán)，往往又會(huì)因發(fā)明高度實(shí)際上、或許也并不那么低的主觀感覺(jué)，對(duì)最終放棄了挑戰(zhàn)發(fā)明的機(jī)會(huì)心有不甘。

尤其是對(duì)于發(fā)明高度或許似高實(shí)低、似低實(shí)高的技術(shù)方案，申請(qǐng)人在提交申請(qǐng)之前，即便是在非充分檢索的基礎(chǔ)上，仍然難以預(yù)測(cè)其授權(quán)前景而舉棋不定時(shí)，再考慮到實(shí)用新型專利權(quán)的期限比發(fā)明專利少十年的保護(hù)期，對(duì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值較高的專利技術(shù)而言，也仍然是令申請(qǐng)人十分頭疼的類型選擇問(wèn)題。

新形勢(shì)下的新選擇

隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的新部署，發(fā)明專利審查周期已從以往的平均23個(gè)月左右逐漸向16個(gè)月左右縮減。在實(shí)務(wù)中，也已有審查周期更短的案例。這為申請(qǐng)人帶來(lái)了新的申請(qǐng)類型的選擇機(jī)會(huì)。下面通過(guò)一個(gè)案例來(lái)進(jìn)行說(shuō)明。

案例

以PDF方式提交的普通發(fā)明申請(qǐng)(申請(qǐng)日2023年11月24日)，約經(jīng)9個(gè)月即收到《第一次審查意見(jiàn)通知書》(簡(jiǎn)稱“一通”，發(fā)文日2023年8月9日)，在二日內(nèi)完成答復(fù)(提交日2023年8月11日)后，約一個(gè)半月即收到《第二次審查意見(jiàn)通知書》(簡(jiǎn)稱“二通”，發(fā)文日2023年9月27日)，此時(shí)距離申請(qǐng)日起用時(shí)剛過(guò)十個(gè)月，還差約兩個(gè)月到一年(即，到達(dá)優(yōu)先權(quán)期限)。

其中，經(jīng)過(guò) “一通”、“二通”的溝通，審查員仍堅(jiān)持認(rèn)為該發(fā)明相比現(xiàn)有技術(shù)不具有創(chuàng)造性。

基于對(duì)該發(fā)明、現(xiàn)有技術(shù)、審查員的主觀及客觀意見(jiàn)的綜合認(rèn)識(shí)，代理人認(rèn)為該發(fā)明仍有爭(zhēng)辯的余地，但同時(shí)也存審查員將不再接受爭(zhēng)辯意見(jiàn)而發(fā)出《駁回決定》的較大可能。

一個(gè)是繼續(xù)爭(zhēng)辯，冒被駁回的風(fēng)險(xiǎn);另一個(gè)則是在爭(zhēng)辯的同時(shí)，作好在2023年11月23日前(距離申請(qǐng)日2023年11月24日一年內(nèi))要求以該發(fā)明為本國(guó)優(yōu)先權(quán)，提出一件實(shí)用新型專利申請(qǐng)的準(zhǔn)備。

該優(yōu)先權(quán)所利用的是《專利法》第二十九條的規(guī)定“……申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在中國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，……又向國(guó)務(wù)院專利行政部門就相同主題提出專利申請(qǐng)的，可以享有優(yōu)先權(quán)。”以及《專利法實(shí)施細(xì)則》第三十二條的規(guī)定“申請(qǐng)人要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)，在先申請(qǐng)是發(fā)明專利申請(qǐng)的，可以就相同主題提出發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng);……申請(qǐng)人要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的，其在先申請(qǐng)自后一申請(qǐng)?zhí)岢鲋掌鸺匆暈槌坊?rdquo;。

盡管審查員最終對(duì)該專利予以授權(quán)，但該案對(duì)于后來(lái)的產(chǎn)品類申請(qǐng)的類型選擇仍有一定的借鑒意義。

借鑒意義

筆者認(rèn)為，為了贏得更大的市場(chǎng)份額、增強(qiáng)企業(yè)和產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，即便對(duì)于“發(fā)明高度”的判斷可高可低的略顯尷尬情況，也可以在充分考慮其它因素的基礎(chǔ)上，首先提出發(fā)明申請(qǐng)。

在此的發(fā)明申請(qǐng)，鑒于作為其前提的“發(fā)明高度”的考慮，一般不會(huì)沿“高質(zhì)量申請(qǐng)”路線提出“預(yù)審”、“優(yōu)先審查”請(qǐng)求，而仍是沿常規(guī)的普通申請(qǐng)路線推進(jìn)。

當(dāng)然，為了能夠盡可能地加快審查進(jìn)程，申請(qǐng)人也可以“提出提前公布請(qǐng)求”、“同時(shí)提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求”、“與申請(qǐng)費(fèi)一起繳納實(shí)質(zhì)審查費(fèi)” “不要求延期實(shí)審”等。

另外，除了像上述針對(duì)審查意見(jiàn)的快速響應(yīng)，于一周前后即完成答復(fù)意見(jiàn)的陳述以外，還可以考慮在制作提交文本時(shí)，代替PDF而選用另一種XML的電子格式，以進(jìn)一步加快進(jìn)程，當(dāng)然此時(shí)要面臨編輯成本，如文本丟落、格式變異等導(dǎo)致的實(shí)質(zhì)公布不充分、形式性缺陷等風(fēng)險(xiǎn)。

最終類型的轉(zhuǎn)換

仍借用上述案例，設(shè)若在答復(fù)二通時(shí)，審查員仍沒(méi)有采納爭(zhēng)辯意見(jiàn)而發(fā)出三通、或者駁回決定，這時(shí)的發(fā)文日往往已逼近優(yōu)先權(quán)期限。還有一種窘境就是逼近優(yōu)先權(quán)期限之前仍未得到審查員的進(jìn)一步的意見(jiàn)通知書。此時(shí)，如果申請(qǐng)人方面基于不樂(lè)觀的授權(quán)前景而最終決定放棄發(fā)明申請(qǐng)時(shí)，則可以在優(yōu)先權(quán)期限之前，提出一項(xiàng)新的實(shí)用新型申請(qǐng)，其中要注意要求所放棄的發(fā)明的優(yōu)先權(quán)。

如此帶來(lái)的法律預(yù)期結(jié)果為，發(fā)明申請(qǐng)因?yàn)楸粚?shí)用新型申請(qǐng)要求為本國(guó)優(yōu)先權(quán)而將被視為放棄，實(shí)用新型因?yàn)橐罅藢?duì)發(fā)明申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，而得以保留對(duì)原技術(shù)方案的“繼續(xù)”申請(qǐng)，在隨后“經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的”(參見(jiàn)《專利法》第四十條)獲得“實(shí)用新型”專利權(quán)之后，仍能基于“實(shí)用新型專利權(quán)的期限為十年……自申請(qǐng)日起計(jì)算” (參見(jiàn)《專利法》第四十二條)而受益，從而盡可能地實(shí)現(xiàn)對(duì)專利產(chǎn)品、相應(yīng)市場(chǎng)份額的保護(hù)，而不是僅僅因?yàn)榘l(fā)明申請(qǐng)被駁回而就簡(jiǎn)單地撤退、放棄。

當(dāng)然，申請(qǐng)人在借鑒該類型轉(zhuǎn)換策略時(shí)，仍應(yīng)充分考慮在申請(qǐng)日起一年內(nèi)未得到審查員提審，仍無(wú)法預(yù)知可能要檢索到的現(xiàn)有技術(shù)，從而無(wú)法借鑒調(diào)整對(duì)發(fā)明授權(quán)前景的判斷的情況。

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