近日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布了市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于公開征求《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定(征求意見稿)》意見的通知。意見反饋截止日期為2022年7月27日。

市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于公開征求

《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（征求意見稿）》

意見的通知

為貫徹落實(shí)修正后的《反壟斷法》，市場(chǎng)監(jiān)管總局研究起草了《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。公眾可通過(guò)以下途徑和方式提出意見：

1.登錄中華人民共和國(guó)司法部中國(guó)政府法制信息網(wǎng)(網(wǎng)址：www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn)，進(jìn)入首頁(yè)主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。

2.登錄市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站(網(wǎng)址：www.samr.gov.cn)，通過(guò)首頁(yè)“互動(dòng)”欄目中的“征集調(diào)查”提出意見。

3.通過(guò)電子郵件將意見發(fā)送至：fldys@samr.gov.cn。郵件主題請(qǐng)注明“壟斷協(xié)議規(guī)章征求意見”字樣。

4.通過(guò)信函將意見郵寄至：北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號(hào)市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷一司，郵政編碼：100820.信封上請(qǐng)注明“壟斷協(xié)議規(guī)章征求意見”字樣。

意見反饋截止日期為2022年7月27日。

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2022年6月27日

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禁止壟斷協(xié)議規(guī)定(征求意見稿).pdf

關(guān)于《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定(征求意見稿)》的起草說(shuō)明.pdf

附件：

禁止壟斷協(xié)議規(guī)定

（征求意見稿）

第一條 為了預(yù)防和制止壟斷協(xié)議，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(以下簡(jiǎn)稱反壟斷法)，制定本規(guī)定。

第二條 國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局(以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)監(jiān)管總局)負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議的反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法工作。

市場(chǎng)監(jiān)管總局根據(jù)反壟斷法第十三條第二款規(guī)定，授權(quán)各省、自治區(qū)、直轄市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(以下簡(jiǎn)稱省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)壟斷協(xié)議的反壟斷執(zhí)法工作。

本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)包括市場(chǎng)監(jiān)管總局和省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門。

第三條市場(chǎng)監(jiān)管總局負(fù)責(zé)查處下列壟斷協(xié)議：

(一)跨省、自治區(qū)、直轄市的;

(二)案情較為復(fù)雜或者在全國(guó)有重大影響的;

(三)市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)為有必要直接查處的。

前款所列壟斷協(xié)議，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以指定省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門查處。

省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門根據(jù)授權(quán)查處壟斷協(xié)議時(shí)，發(fā)現(xiàn)不屬于本部門查處范圍，或者雖屬于本部門查處范圍，但有必要由市場(chǎng)監(jiān)管總局查處的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市場(chǎng)監(jiān)管總局報(bào)告。

第四條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處壟斷協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待所有經(jīng)營(yíng)者。

第五條 壟斷協(xié)議是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

協(xié)議或者決定可以是書面、口頭、算法等形式。

其他協(xié)同行為是指經(jīng)營(yíng)者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。

第六條認(rèn)定其他協(xié)同行為，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

(一)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)行為是否具有一致性;

(二)經(jīng)營(yíng)者之間是否進(jìn)行過(guò)意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流;

(三)經(jīng)營(yíng)者能否對(duì)行為的一致性作出合理解釋;

(四)相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)狀況、市場(chǎng)變化等情況。

第七條經(jīng)營(yíng)者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)以及平臺(tái)規(guī)則等從事本規(guī)定禁止的壟斷行為。

第八條禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就商品或者服務(wù)(以下統(tǒng)稱商品)價(jià)格達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

(一)固定或者變更價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用;

(二)約定采用據(jù)以計(jì)算價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)公式、算法、平臺(tái)規(guī)則等;

(三)限制參與協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者的自主定價(jià)權(quán);

(四)通過(guò)其他方式固定或者變更價(jià)格。

本規(guī)定所稱具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者，包括實(shí)際的競(jìng)爭(zhēng)者和潛在的競(jìng)爭(zhēng)者。實(shí)際的競(jìng)爭(zhēng)者是指活躍于同一相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)者。潛在的競(jìng)爭(zhēng)者是指具備在一定時(shí)期內(nèi)進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的計(jì)劃和可行性的經(jīng)營(yíng)者。

第九條禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

(一)以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量，或者限制特定品種、型號(hào)商品的生產(chǎn)數(shù)量;

(二)以限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量，或者限制特定品種、型號(hào)商品的銷售數(shù)量;

(三)通過(guò)其他方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量。

第十條 禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

(一)劃分商品銷售地域、市場(chǎng)份額、銷售對(duì)象、銷售收入、銷售利潤(rùn)或者銷售商品的種類、數(shù)量、時(shí)間;

(二)劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購(gòu)區(qū)域、種類、數(shù)量、時(shí)間或者供應(yīng)商;

(三)通過(guò)其他方式分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)。

前款規(guī)定中的原材料還包括經(jīng)營(yíng)者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所必需的數(shù)據(jù)、技術(shù)和服務(wù)等。

第十一條 禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

(一)限制購(gòu)買、使用新技術(shù)、新工藝;

(二)限制購(gòu)買、租賃、使用新設(shè)備、新產(chǎn)品;

(三)限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品;

(四)拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品;

(五)通過(guò)其他方式限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。

第十二條禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就聯(lián)合抵制交易達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

(一)聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營(yíng)者供應(yīng)或者銷售商品;

(二)聯(lián)合拒絕采購(gòu)或者銷售特定經(jīng)營(yíng)者的商品;

(三)聯(lián)合限定特定經(jīng)營(yíng)者不得與其具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易;

(四)通過(guò)其他方式聯(lián)合抵制交易。

第十三條 禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人就商品價(jià)格達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

(一)固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用;

(二)限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格，或者通過(guò)限定價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格;

(三)通過(guò)其他方式固定轉(zhuǎn)售商品價(jià)格或者限定轉(zhuǎn)售商品最低價(jià)格。

對(duì)前款規(guī)定的協(xié)議，經(jīng)營(yíng)者能夠證明其不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，不予禁止。

第十四條不屬于本規(guī)定第八條至第十三條所列情形的其他協(xié)議、決定或者協(xié)同行為，有證據(jù)證明排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為壟斷協(xié)議并予以禁止。

前款規(guī)定的壟斷協(xié)議由市場(chǎng)監(jiān)管總局負(fù)責(zé)認(rèn)定，認(rèn)定時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

(一)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成、實(shí)施協(xié)議的事實(shí);

(二)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況;

(三)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)中的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力;

(四)協(xié)議對(duì)商品價(jià)格、數(shù)量、質(zhì)量等方面的影響;

(五)協(xié)議對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步等方面的影響;

(六)協(xié)議對(duì)消費(fèi)者、其他經(jīng)營(yíng)者的影響;

(七)與認(rèn)定壟斷協(xié)議有關(guān)的其他因素。

第十五條經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人之間達(dá)成協(xié)議，經(jīng)營(yíng)者能夠證明符合下列條件，不予禁止：

(一)經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于15%，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定;

(二)無(wú)相反證據(jù)證明其排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

前款經(jīng)營(yíng)者、交易相對(duì)人在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額的計(jì)算，應(yīng)包括其控制或者施加決定性影響的其他實(shí)體在相關(guān)市場(chǎng)中的市場(chǎng)份額之和。

前款控制和決定性影響，是指經(jīng)營(yíng)者直接或間接、單獨(dú)或共同對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者重大決策具有或者可能具有決定性影響的權(quán)利或?qū)嶋H狀態(tài)。

交易相對(duì)人為多個(gè)的，在同一相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額應(yīng)合并計(jì)算。

第十六條 經(jīng)營(yíng)者可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)，證明其符合本規(guī)定第十五條規(guī)定。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一)經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人在相關(guān)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)狀況及股權(quán)關(guān)系;

(二)經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及計(jì)算依據(jù);

(三)協(xié)議在相關(guān)市場(chǎng)不會(huì)排除、限制競(jìng)爭(zhēng);

(四)其他需要說(shuō)明的內(nèi)容。

經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)對(duì)提交申請(qǐng)、資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)調(diào)查核實(shí)，認(rèn)為符合本規(guī)定第十五條規(guī)定的，未立案的，可以決定不予立案調(diào)查，已經(jīng)立案的，可以決定終止調(diào)查，并制作終止調(diào)查決定書。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查核實(shí)過(guò)程中，可以征求第三方及社會(huì)公眾意見。

第十七條經(jīng)營(yíng)者不得組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助。

本條所稱組織，是指下列情形：

(一)經(jīng)營(yíng)者雖不屬于壟斷協(xié)議的協(xié)議方，但在壟斷協(xié)議達(dá)成或者實(shí)施過(guò)程中，對(duì)協(xié)議的主體范圍、主要內(nèi)容、履行條件等具有決定性或者主導(dǎo)作用;

(二)經(jīng)營(yíng)者與多個(gè)交易相對(duì)人簽訂協(xié)議，故意使具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的交易相對(duì)人之間通過(guò)該經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流，達(dá)成本規(guī)定第八條至第十二條壟斷協(xié)議的。

本條所稱實(shí)質(zhì)性幫助，是指經(jīng)營(yíng)者雖未從事前款規(guī)定的組織行為，但對(duì)壟斷協(xié)議達(dá)成或者實(shí)施提供支持，且與排除、限制競(jìng)爭(zhēng)具有因果關(guān)系并且作用顯著的行為。

第十八條 經(jīng)營(yíng)者能夠證明被調(diào)查的壟斷協(xié)議屬于反壟斷法第二十條規(guī)定情形的，不適用本規(guī)定第八條至第十四條、第十七條的規(guī)定。

第十九條反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定被調(diào)查的壟斷協(xié)議是否屬于反壟斷法第二十條規(guī)定的情形，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

(一)協(xié)議實(shí)現(xiàn)該情形的具體形式和效果;

(二)協(xié)議與實(shí)現(xiàn)該情形之間的因果關(guān)系;

(三)協(xié)議是否是實(shí)現(xiàn)該情形的必要條件;

(四)其他可以證明協(xié)議屬于相關(guān)情形的因素。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定消費(fèi)者能否分享協(xié)議產(chǎn)生的利益，應(yīng)當(dāng)考慮消費(fèi)者是否因協(xié)議的達(dá)成、實(shí)施在商品價(jià)格、質(zhì)量、種類等方面獲得利益。

第二十條禁止行業(yè)協(xié)會(huì)從事下列行為：

(一)制定、發(fā)布含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會(huì)章程、規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等;

(二)召集、組織或者推動(dòng)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等;

(三)其他組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議的行為。

本規(guī)定所稱行業(yè)協(xié)會(huì)是指由同行業(yè)經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人組成，行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的各種協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、商會(huì)、聯(lián)合會(huì)、促進(jìn)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體法人。

第二十一條反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)，或者通過(guò)舉報(bào)、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦、其他機(jī)關(guān)移送、下級(jí)機(jī)關(guān)報(bào)告、經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報(bào)告等途徑，發(fā)現(xiàn)涉嫌壟斷協(xié)議。

第二十二條 舉報(bào)采用書面形式并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的調(diào)查。書面舉報(bào)一般包括下列內(nèi)容：

(一)舉報(bào)人的基本情況;

(二)被舉報(bào)人的基本情況;

(三)涉嫌壟斷協(xié)議的相關(guān)事實(shí)和證據(jù);

(四)是否就同一事實(shí)已向其他行政機(jī)關(guān)舉報(bào)或者向人民法院提起訴訟。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，可以要求舉報(bào)人補(bǔ)充舉報(bào)材料。

第二十三條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)對(duì)涉嫌壟斷協(xié)議的必要調(diào)查，決定是否立案。

省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起7個(gè)工作日內(nèi)向市場(chǎng)監(jiān)管總局備案。

第二十四條 市場(chǎng)監(jiān)管總局在查處壟斷協(xié)議時(shí)，可以委托省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查。

省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門在查處壟斷協(xié)議時(shí)，可以委托下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查。

受委托的市場(chǎng)監(jiān)管部門在委托范圍內(nèi)，以委托機(jī)關(guān)的名義實(shí)施調(diào)查，不得再委托其他行政機(jī)關(guān)、組織或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查。

第二十五條 省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門查處涉嫌壟斷協(xié)議時(shí)，可以根據(jù)需要商請(qǐng)相關(guān)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門協(xié)助調(diào)查，相關(guān)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

第二十六條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)壟斷協(xié)議進(jìn)行行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法制作行政處罰決定書。

行政處罰決定書的內(nèi)容包括：

(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況;

(二)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù);

(三)當(dāng)事人陳述、申辯的采納情況及理由;

(四)行政處罰的內(nèi)容和依據(jù);

(五)行政處罰的履行方式和期限;

(六)申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限;

(七)作出行政處罰決定的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的名稱和作出決定的日期。

第二十七條 涉嫌壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者在被調(diào)查期間，可以提出中止調(diào)查申請(qǐng)，承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為影響。

中止調(diào)查申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，并由經(jīng)營(yíng)者負(fù)責(zé)人簽字并蓋章。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一)涉嫌壟斷協(xié)議的事實(shí);

(二)承諾采取消除行為后果的具體措施;

(三)履行承諾的時(shí)限;

(四)需要承諾的其他內(nèi)容。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌壟斷協(xié)議調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷協(xié)議的，不得中止調(diào)查，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定。

第二十八條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)被調(diào)查經(jīng)營(yíng)者的中止調(diào)查申請(qǐng)，在考慮行為的性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間、后果、社會(huì)影響、經(jīng)營(yíng)者承諾的措施及其預(yù)期效果等具體情況后，決定是否中止調(diào)查。

對(duì)于符合本規(guī)定第八條至第十條規(guī)定的涉嫌壟斷協(xié)議，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不得中止調(diào)查。

第二十九條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)制作中止調(diào)查決定書。

中止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查經(jīng)營(yíng)者涉嫌達(dá)成壟斷協(xié)議的事實(shí)、承諾的具體內(nèi)容、消除影響的具體措施、履行承諾的時(shí)限以及未履行或者未完全履行承諾的法律后果等內(nèi)容。

第三十條 決定中止調(diào)查的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)營(yíng)者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。

經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面報(bào)告承諾履行情況。

第三十一條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定經(jīng)營(yíng)者已經(jīng)履行承諾的，可以決定終止調(diào)查，并制作終止調(diào)查決定書。

終止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查經(jīng)營(yíng)者涉嫌壟斷協(xié)議的事實(shí)、承諾的具體內(nèi)容、履行承諾的情況、監(jiān)督情況等內(nèi)容。

有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：

(一)經(jīng)營(yíng)者未履行或者未完全履行承諾的;

(二)作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的;

(三)中止調(diào)查決定是基于經(jīng)營(yíng)者提供的不完整或者不真實(shí)的信息作出的。

第三十二條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定被調(diào)查的壟斷協(xié)議屬于反壟斷法第二十條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)查并制作終止調(diào)查決定書。終止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明協(xié)議的基本情況、適用反壟斷法第二十條的依據(jù)和理由等內(nèi)容。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出終止調(diào)查決定后，因情況發(fā)生重大變化，導(dǎo)致被調(diào)查的協(xié)議不再符合反壟斷法第二十條規(guī)定情形的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新啟動(dòng)調(diào)查。

第三十三條 參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以申請(qǐng)依法減輕或者免除處罰。

參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)立案前、啟動(dòng)調(diào)查程序前或作出行政處罰告知書前，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。

申請(qǐng)材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(一)壟斷協(xié)議有關(guān)情況的報(bào)告，包括但不限于參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者、涉及的商品范圍、達(dá)成協(xié)議的內(nèi)容和方式、協(xié)議的具體實(shí)施情況、是否向其他境外執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)等;

(二)達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議的重要證據(jù)。

重要證據(jù)是指反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)尚未掌握的，能夠?qū)?dòng)調(diào)查或者對(duì)認(rèn)定壟斷協(xié)議起到關(guān)鍵性作用的證據(jù)。

經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)全面配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查工作。

第三十四條 經(jīng)營(yíng)者根據(jù)本規(guī)定第三十三條提出申請(qǐng)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報(bào)告的時(shí)間順序、提供證據(jù)的重要程度以及達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議的有關(guān)情況，決定是否減輕或者免除處罰。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定對(duì)經(jīng)營(yíng)者減輕或者免除處罰的，應(yīng)當(dāng)在決定書中寫明結(jié)果和理由。

第三十五條 省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門作出撤銷案件決定、中止調(diào)查決定、恢復(fù)調(diào)查決定、終止調(diào)查決定或者行政處罰告知書前，應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)監(jiān)管總局報(bào)告，接受市場(chǎng)監(jiān)管總局的指導(dǎo)和監(jiān)督。

省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門向被調(diào)查經(jīng)營(yíng)者送達(dá)中止調(diào)查決定書、終止調(diào)查決定書或者行政處罰決定書后，應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)向市場(chǎng)監(jiān)管總局備案。

第三十六條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出行政處理決定后，依法向社會(huì)公布。其中，行政處罰信息應(yīng)當(dāng)依法通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。

第三十七條 經(jīng)營(yíng)者涉嫌違反本規(guī)定的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以對(duì)其法定代表人或者負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，要求其提出改進(jìn)措施。

第三十八條 市場(chǎng)監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門查處壟斷協(xié)議的指導(dǎo)和監(jiān)督，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。

省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照市場(chǎng)監(jiān)管總局相關(guān)規(guī)定查處壟斷協(xié)議案件。

第三十九條 經(jīng)營(yíng)者違反本規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款，上一年度沒(méi)有銷售額的，處五百萬(wàn)元以下的罰款;尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處三百萬(wàn)元以下的罰款。

經(jīng)營(yíng)者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，可以處一百萬(wàn)元以下的罰款。

第四十條經(jīng)營(yíng)者組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助的，適用本規(guī)定第三十九條規(guī)定。

第四十一條 行業(yè)協(xié)會(huì)違反本規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可以處三百萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

第四十二條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時(shí)間和消除違法行為后果的情況等因素。情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以在第三十九條、第四十條、第四十一條規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

第四十三條 經(jīng)營(yíng)者因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成壟斷協(xié)議的，按照本規(guī)定第三十九條、第四十條、第四十一條、第四十二條處理。經(jīng)營(yíng)者能夠證明其達(dá)成壟斷協(xié)議是被動(dòng)遵守行政命令所導(dǎo)致的，可以依法從輕或者減輕處罰。

第四十四條 經(jīng)營(yíng)者根據(jù)本規(guī)定第三十三條提出申請(qǐng)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。

對(duì)于第一個(gè)申請(qǐng)者，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以免除處罰或者按照不低于百分之八十的幅度減輕罰款;對(duì)于第二個(gè)申請(qǐng)者，可以按照百分之三十至百分之五十的幅度減輕罰款;對(duì)于第三個(gè)申請(qǐng)者，可以按照百分之二十至百分之三十的幅度減輕罰款。

第四十五條 本規(guī)定對(duì)壟斷協(xié)議調(diào)查、處罰程序未做規(guī)定的，依照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》執(zhí)行，有關(guān)時(shí)限、立案、案件管轄的規(guī)定除外。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)組織行政處罰聽證的，依照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》執(zhí)行。

第四十六條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和個(gè)人信息的，依照有關(guān)規(guī)定處理。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在調(diào)查期間發(fā)現(xiàn)的公職人員職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問(wèn)題線索，應(yīng)及時(shí)移交有管轄權(quán)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。

第四十七條 本規(guī)定自 年 月 日起施行。2019年6月26日國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第10號(hào)公布的《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。

關(guān)于《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（征求意見稿）》的起草說(shuō)明

為貫徹落實(shí)修正后的《反壟斷法》，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)進(jìn)行修訂，形成草案?，F(xiàn)作出說(shuō)明如下：

一、修訂的必要性

《規(guī)定》作為《反壟斷法》關(guān)于壟斷協(xié)議制度的配套部門規(guī)章，自2019年施行以來(lái)，對(duì)明確執(zhí)法程序和標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一執(zhí)法規(guī)則、保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，發(fā)揮了重要作用。2022年6月24日，第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十五次會(huì)議通過(guò)了關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)反壟斷法》的決定，為貫徹落實(shí)該決定，有必要在部門規(guī)章中對(duì)相關(guān)制度予以調(diào)整、細(xì)化和明確，為經(jīng)營(yíng)者提供公開、透明、可預(yù)期的行為準(zhǔn)則。同時(shí)隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，現(xiàn)行《規(guī)定》的部分條款已不能完全適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和現(xiàn)實(shí)執(zhí)法的需要。為進(jìn)一步夯實(shí)反壟斷法律制度，更好保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者利益，深入貫徹新發(fā)展理念，加快構(gòu)建新發(fā)展格局，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，有必要對(duì)《規(guī)定》做出進(jìn)一步修訂完善。

二、修訂的主要過(guò)程

市場(chǎng)監(jiān)管總局從2021年9月啟動(dòng)《規(guī)定》修訂工作，扎實(shí)開展理論研究，認(rèn)真總結(jié)《反壟斷法》實(shí)施以來(lái)的執(zhí)法實(shí)踐，廣泛征求各方意見，吸收借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，充分落實(shí)科學(xué)立法、民主立法、依法立法、開門立法要求，切實(shí)提高立法質(zhì)量。

三、修訂的主要內(nèi)容

修訂后的《規(guī)定》共47條，主要修訂內(nèi)容如下：

一是新增關(guān)于橫向壟斷協(xié)議“具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者”的定義，明確實(shí)際和潛在的競(jìng)爭(zhēng)者均可能成為橫向壟斷協(xié)議的主體，與國(guó)際通行規(guī)則有效銜接。

二是新增經(jīng)營(yíng)者對(duì)所達(dá)成的縱向價(jià)格協(xié)議進(jìn)行抗辯的權(quán)利，經(jīng)營(yíng)者可在個(gè)案中對(duì)其行為不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果進(jìn)行舉證。

三是新增數(shù)字經(jīng)濟(jì)手段構(gòu)成達(dá)成壟斷協(xié)議的行為方式，更好適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下的反壟斷監(jiān)管需要，規(guī)范相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)行為，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

四是新增安全港制度，明確具體標(biāo)準(zhǔn)和程序，為經(jīng)營(yíng)者提供更加確定性的合規(guī)指引，更好提升市場(chǎng)預(yù)期。

五是新增組織和幫助達(dá)成壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者法律責(zé)任，明確“組織”和“實(shí)質(zhì)性幫助”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化相關(guān)違法情形，為執(zhí)法機(jī)構(gòu)精準(zhǔn)執(zhí)法和經(jīng)營(yíng)者依法合規(guī)奠定基礎(chǔ)。

六是進(jìn)一步規(guī)范中止調(diào)查程序、細(xì)化寬大申請(qǐng)和認(rèn)定程序、理順豁免認(rèn)定程序、增加約談制度等。

七是對(duì)照修正后的《反壟斷法》相應(yīng)調(diào)整了相關(guān)違法情形下的法律責(zé)任;新增反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員違法情形的處理等規(guī)定。

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