科創(chuàng)板上市過(guò)程中問(wèn)詢程序的應(yīng)對(duì)至關(guān)重要

本期我們接著分享科創(chuàng)板上市合規(guī)系列的第三個(gè)話題：科創(chuàng)板上市知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)詢。問(wèn)詢程序是企業(yè)在科創(chuàng)板上市審核流程中一個(gè)必不可少的重要環(huán)節(jié)。按照相關(guān)規(guī)定，上交所審核機(jī)構(gòu)自受理發(fā)行人科創(chuàng)板上市申請(qǐng)的20個(gè)工作日內(nèi)會(huì)向該企業(yè)發(fā)出審核問(wèn)詢，審核問(wèn)詢可以多輪進(jìn)行。問(wèn)詢的答復(fù)和應(yīng)對(duì)直接影響著企業(yè)在科創(chuàng)板上市的用時(shí)和最終成敗。

經(jīng)過(guò)我們的梳理，科創(chuàng)板上市是企業(yè)受到相關(guān)部門(mén)問(wèn)詢的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的問(wèn)題主要包括以下幾個(gè)類型：

1.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度及相關(guān)體系情況是審核機(jī)構(gòu)關(guān)注的焦點(diǎn)之一，有時(shí)審核機(jī)構(gòu)會(huì)單獨(dú)就企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)控制度進(jìn)行發(fā)問(wèn)。

例如在江西某環(huán)保公司的問(wèn)詢程序中就被要求回答“請(qǐng)發(fā)行人補(bǔ)充披露：……(3)相關(guān)商標(biāo)、專利、軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部控制制度是否建立健全并有效運(yùn)行;……”。

但也有時(shí)候?qū)徍瞬块T(mén)并不會(huì)單獨(dú)就上述內(nèi)控制度及運(yùn)行情況進(jìn)行提問(wèn)，而是會(huì)結(jié)合其他類型的具體情況后進(jìn)行調(diào)查，例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)流程、發(fā)明人獎(jiǎng)勵(lì)制度等。

除了管理制度體系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員是否專業(yè)充足也是審核機(jī)構(gòu)的關(guān)注點(diǎn)?？偠灾?ldquo;具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)”是上市相關(guān)規(guī)定的上市發(fā)行基本條件之一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系作為企業(yè)組織機(jī)構(gòu)的重要組成部分理應(yīng)受到充分關(guān)注。

2.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息的披露

可以說(shuō)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的披露是問(wèn)詢程序中必不可少的問(wèn)題，也是相關(guān)部門(mén)判斷企業(yè)是否符合科創(chuàng)板知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條件的重要依據(jù)。在這一個(gè)類目中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的來(lái)源、權(quán)屬以及取得方式，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可授權(quán)情況，技術(shù)研發(fā)立項(xiàng)、運(yùn)營(yíng)及產(chǎn)業(yè)化情況，核心技術(shù)情況，核心專利數(shù)量及其穩(wěn)定性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)主營(yíng)產(chǎn)品的聯(lián)系及貢獻(xiàn)等是審核部門(mén)常見(jiàn)的發(fā)問(wèn)問(wèn)題。

但需要特別指出的是，目前有許多企業(yè)為了滿足專利數(shù)量等硬性要求，短時(shí)間內(nèi)與其他企業(yè)通過(guò)受讓專利，或合作研發(fā)等發(fā)生取得授權(quán)專利，這一現(xiàn)象有可能會(huì)被審核部門(mén)重點(diǎn)調(diào)查。

例如在北京某科技公司、浙江某技術(shù)公司因其專利的權(quán)屬多存在共有的情況，在問(wèn)詢程序中被要求回答“共有專利的產(chǎn)生背景，發(fā)行人和共有專利方就專利使用的約定，發(fā)行人使用或者對(duì)外授權(quán)是否受到限制，共有方是否具有適用或?qū)ν馐跈?quán)使用共有專利的權(quán)利，上述專利使用是否存在糾紛或者潛在糾紛;共有專利主要內(nèi)容，是否涉及發(fā)行人核心技術(shù)，對(duì)發(fā)行人業(yè)務(wù)是否構(gòu)成重大不利影響及依據(jù);報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人合作研發(fā)的具體情況、項(xiàng)目合作方式、合作研發(fā)費(fèi)用支付方式、研發(fā)成果所有權(quán)歸屬及未來(lái)收益分享情況;發(fā)行人與其他方共同擁有專利的形成背景以及對(duì)發(fā)行人獨(dú)立性的影響。”

而杭州某信息技術(shù)公司、北京某航天信息公司因其專利多系與其他企事業(yè)單位合作開(kāi)發(fā)，在問(wèn)詢程序中被要求回答“披露與各合作單位就科研成果的權(quán)利歸屬的約定、取得方式，是否存在需要與第三方共享的情形;說(shuō)明與應(yīng)用單位、高等院校、科研院所等合作單位進(jìn)行課題立項(xiàng)，聯(lián)合研發(fā)和創(chuàng)新的原因，是否具備的獨(dú)立研發(fā)能力。”

由此看來(lái)，合作研發(fā)是影響對(duì)企業(yè)技術(shù)資產(chǎn)獨(dú)立性、技術(shù)依賴性、經(jīng)營(yíng)可持續(xù)性等進(jìn)行判斷的最為重要且綜合的問(wèn)詢之一，受到證監(jiān)會(huì)的高度關(guān)注。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，合作研發(fā)是科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)提升研發(fā)能力、構(gòu)筑技術(shù)壁壘、提升整體競(jìng)爭(zhēng)力的有效措施，但也需注意，在合作過(guò)程中需要重視合作研發(fā)協(xié)議的合規(guī)審查，尤其是技術(shù)權(quán)屬的厘清，對(duì)日后問(wèn)詢答復(fù)會(huì)有重要幫助。

3.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

正如在之前的文章中所提到，在科創(chuàng)板上市期間發(fā)行人受到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟狙擊是最多的，因此這也成為了在問(wèn)詢過(guò)程中審核部門(mén)一個(gè)重要的環(huán)節(jié)。如果發(fā)行人遭受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，關(guān)于訴訟的進(jìn)展情況，訴訟是否涉及發(fā)行人的核心技術(shù)與產(chǎn)品，訴訟是否會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況受到持續(xù)重大影響等問(wèn)題，需要發(fā)行人充分的準(zhǔn)備和應(yīng)對(duì)。

例如深圳某科技公司，廣東某新材料科技公司在上市過(guò)程中遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟時(shí)就被問(wèn)詢到如下問(wèn)題“案件進(jìn)展情況，被宣告無(wú)效商標(biāo)、專利技術(shù)在發(fā)行人具體產(chǎn)品上的應(yīng)用及占比情況，是否為發(fā)行人的核心商標(biāo)或?qū)＠?，相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手使用該等商標(biāo)、專利技術(shù)對(duì)發(fā)行人的具體影響;發(fā)行人被宣告無(wú)效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況;發(fā)行人目前擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在其他被宣告無(wú)效或存在權(quán)利瑕疵或他項(xiàng)權(quán)利的情形，是否存在糾紛或潛在糾紛，專利權(quán)部分無(wú)效是否會(huì)降低發(fā)行人的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)行人的對(duì)應(yīng)措施及有效性。”

雖然在問(wèn)詢過(guò)程中，審核機(jī)構(gòu)會(huì)重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)涉訴問(wèn)題，但涉訴問(wèn)題是否存在“影響擬IPO企業(yè)持續(xù)盈利能力”才是上市審核機(jī)構(gòu)最終做出認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)。因此，論證發(fā)行人被訴產(chǎn)品不侵權(quán)可能性，起訴方知識(shí)產(chǎn)權(quán)不穩(wěn)定性，對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)重大不利影響，或出具相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)等，都是發(fā)行人重要的答辯思路。

4.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)先進(jìn)性

相較于最開(kāi)始的時(shí)候，對(duì)于發(fā)行人技術(shù)先進(jìn)性的問(wèn)詢可能集中在對(duì)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的要求，但如今審核部門(mén)對(duì)企業(yè)相關(guān)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)相較于同行業(yè)的其他企業(yè)的技術(shù)先進(jìn)性的問(wèn)詢?cè)絹?lái)越多。換句話說(shuō)，相關(guān)部門(mén)對(duì)擬上市企業(yè)的科創(chuàng)屬性的把關(guān)會(huì)越來(lái)越嚴(yán)格。

例如在北京某航天信息公司以及福建某軟件公司的科創(chuàng)板上市問(wèn)詢中，就遇到審核部門(mén)對(duì)企業(yè)核心技術(shù)的先進(jìn)性如何體現(xiàn)在同行業(yè)的對(duì)比之中的關(guān)注：“補(bǔ)充披露所披露的核心技術(shù)為行業(yè)通用技術(shù)還是發(fā)行人獨(dú)創(chuàng)技術(shù)，屬于通用技術(shù)的，補(bǔ)充披露發(fā)行人在技術(shù)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì);屬于獨(dú)創(chuàng)技術(shù)的，對(duì)比同行業(yè)可比公司技術(shù)，補(bǔ)充披露發(fā)行人所掌握的核心技術(shù)的先進(jìn)性及發(fā)行人在技術(shù)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)和核心技術(shù)的技術(shù)壁壘”。

而北京某辦公軟件公司在上市問(wèn)詢中則側(cè)重被問(wèn)到技術(shù)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重要性：“結(jié)合與招股說(shuō)明書(shū)所述行業(yè)內(nèi)主要競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)模式(盈利模式、研發(fā)模式、銷售模式、收費(fèi)模式)、主要核心技術(shù)先進(jìn)性、研發(fā)團(tuán)隊(duì)規(guī)模及研發(fā)能力、研發(fā)投入總額及占比、主要技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、模式創(chuàng)新性、研發(fā)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化情況、公司規(guī)模、市場(chǎng)份額等方面的對(duì)比分析，進(jìn)一步披露公司的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)。”

一般而言，企業(yè)可以結(jié)合技術(shù)研發(fā)、專利技術(shù)等與同行業(yè)可比公司的比較情況以及在具體業(yè)務(wù)中的應(yīng)用情況，用通俗易懂的語(yǔ)言進(jìn)一步披露自身技術(shù)情況，體現(xiàn)技術(shù)先進(jìn)性;也可以就企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更依賴于獨(dú)立研發(fā)而非源于外采設(shè)備，并結(jié)合自身研發(fā)投入水平，說(shuō)明企業(yè)研發(fā)人員的專業(yè)背景和研發(fā)實(shí)力，體現(xiàn)技術(shù)先進(jìn)性。

5.企業(yè)核心技術(shù)人員的信息

核心技術(shù)人員的情況實(shí)際上是企業(yè)技術(shù)屬性和科創(chuàng)屬性的延伸，也能反映出一個(gè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部管理制度，因此也是審核部門(mén)較為關(guān)注的內(nèi)容。一般而言，在涉及核心技術(shù)人員的問(wèn)題當(dāng)中，有三類是高發(fā)問(wèn)題，包括一是核心技術(shù)人員的基本情況(背景、年齡、經(jīng)歷、薪酬等)，二是核心技術(shù)人員認(rèn)定的依據(jù)及其貢獻(xiàn)，三是核心技術(shù)人員近兩年的穩(wěn)定性等。

例如上海某電子科技公司、北京某軟件公司等曾就核心技術(shù)人員的基本情況和技術(shù)貢獻(xiàn)等被問(wèn)到“現(xiàn)有核心技術(shù)人員的認(rèn)定依據(jù)，核心人員主持、參與過(guò)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和非專利技術(shù)研發(fā)情況和取得的發(fā)明專利(職務(wù)發(fā)明)、榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)情況，上述核心技術(shù)人員在發(fā)行人現(xiàn)有專利和軟件著作權(quán)形成過(guò)程中的貢獻(xiàn)程度。”

又例如上海某微電子公司則就核心技術(shù)人員的依據(jù)以及相關(guān)競(jìng)業(yè)禁止情況被問(wèn)到“上述人員主持或參與公司核心技術(shù)相關(guān)的研發(fā)項(xiàng)目及專利申請(qǐng)的具體情況，起到核心及關(guān)鍵作用的依據(jù)及體現(xiàn);是否存在違反競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的情形，與原任職單位是否存在糾紛或潛在糾紛。”

可見(jiàn)，審核部門(mén)會(huì)圍繞核心技術(shù)人員的穩(wěn)定性、技術(shù)依賴性、專利權(quán)屬問(wèn)題、是否存在與其他公司技術(shù)不清申請(qǐng)侵權(quán)等情況進(jìn)行重點(diǎn)問(wèn)詢，如發(fā)行人在選定核心技術(shù)人員時(shí)沒(méi)有充分考慮并解決上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，很可能導(dǎo)致上市受阻。

結(jié)語(yǔ)

在上市之前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分重視自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)制度建設(shè)、專利數(shù)量、核心技術(shù)人員情況等，盡可能盡早讓專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師團(tuán)隊(duì)介入為企業(yè)做好盡職調(diào)查、診斷以及合規(guī)建設(shè)。在上市過(guò)程當(dāng)中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專業(yè)的律師有針對(duì)性地在問(wèn)詢階段，有效結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際情況與相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，作出及時(shí)、有效的答復(fù)，以便符合相關(guān)規(guī)范，盡快完成上市程序。

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