海南省知識產(chǎn)權(quán)局 海南省商務(wù)廳 海南省科學(xué)技術(shù)廳 海南省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳海南省林業(yè)局關(guān)于印發(fā)《海南省知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查細則(試行)》的通知
各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《海南省知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查細則(試行)》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
海南省知識產(chǎn)權(quán)局 海南省商務(wù)廳
海南省科學(xué)技術(shù)廳 海南省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳
海南省林業(yè)局
2023年12月30日
海南省知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查細則（試行）
為了貫徹落實總體國家安全觀，完善國家安全制度體系，維護國家安全和重大公共利益，規(guī)范本省知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查工作，根據(jù)國家安全、對外貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法(試行)〉的通知》(國辦發(fā)〔2018〕19號)，結(jié)合本省實際，制定本細則。
一、審查范圍
(一)本細則所稱的知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓，是指本省的中國單位或者個人將其境內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國企業(yè)、個人或者其他組織，包括權(quán)利人的變更、知識產(chǎn)權(quán)實際控制人的變更和知識產(chǎn)權(quán)的獨占實施許可。所述知識產(chǎn)權(quán)包括其申請權(quán)。
(二)在本省的技術(shù)出口活動中，出口技術(shù)為我國政府明確的禁止出口限制出口技術(shù)目錄中限制出口的技術(shù)時，涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的，需要按照本細則進行審查。
二、審查內(nèi)容
(一)知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓對國家安全的影響：
1.是否屬于影響或者可能影響國家安全的關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù);
2.是否影響公共通信和信息服務(wù)、公共健康、農(nóng)業(yè)、能源、交通、水利、金融、公共服務(wù)、電子政務(wù)等重要行業(yè)和領(lǐng)域或其他國家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的運行;
3.是否涉及保存或收集中國政府或個人信息的關(guān)鍵技術(shù)，轉(zhuǎn)讓后可能影響國家數(shù)據(jù)安全;
4.其他可能影響國家安全的情形。
(二)知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓對我國重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響：
1.是否使國外受讓方形成該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)壟斷，進而對我國在該領(lǐng)域的后續(xù)創(chuàng)新改進帶來不可避免的限制;
2.是否影響國家規(guī)劃確定的關(guān)鍵研發(fā)領(lǐng)域和國家重點支持高新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展能力;
3.其他可能影響我國科技進步與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的情形。
三、審查部門
省商務(wù)廳、省知識產(chǎn)權(quán)局、省科學(xué)技術(shù)廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳和省林業(yè)局等各職能部門根據(jù)職責(zé)，分別負責(zé)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查工作。
(一)省商務(wù)廳依據(jù)《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》《禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法》等規(guī)定，負責(zé)本細則涉及的本省屬于限制出口技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓申請的受理和貿(mào)易審查工作，并作出是否頒發(fā)《中華人民共和國技術(shù)出口許可意向書》的決定。
(二)省知識產(chǎn)權(quán)局依據(jù)《中華人民共和國專利法》《集成電路布圖設(shè)計保護條例》和《知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法(試行)》等有關(guān)規(guī)定，負責(zé)本省涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的技術(shù)審查工作。
(三)省商務(wù)廳會同省科學(xué)技術(shù)廳依據(jù)《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》《計算機軟件保護條例》等有關(guān)規(guī)定，負責(zé)本省涉及計算機軟件著作權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的技術(shù)審查工作。
(四)省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省林業(yè)局依據(jù)《中華人民共和國植物新品種保護條例》《中華人民共和國植物新品種保護條例實施細則》等有關(guān)規(guī)定，對涉及植物新品種權(quán)的對外轉(zhuǎn)讓，負責(zé)指導(dǎo)向國家農(nóng)業(yè)和林業(yè)部門提起審查申請。
四、審查流程
(一)技術(shù)出口經(jīng)營者應(yīng)向省商務(wù)廳提交《中國限制出口技術(shù)申請書》和相關(guān)證明材料。證明材料應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容：
1.知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓方與受讓方的營業(yè)執(zhí)照或商業(yè)登記證等復(fù)印件;
2.知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓所涉及的技術(shù)清單;
3.知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓所涉及的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利證書或申請受理書等證書文件;
4.技術(shù)出口目的、方式及理由，擬對外轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)的國內(nèi)外應(yīng)用、開發(fā)前景和社會、經(jīng)濟效益及影響;
5.其他知識產(chǎn)權(quán)審查所必需的材料。技術(shù)出口當(dāng)事人應(yīng)承諾對所提供材料的真實性負責(zé)，并對知識產(chǎn)權(quán)審查工作予以配合。
(二)省商務(wù)廳收到技術(shù)出口經(jīng)營者提交的符合規(guī)定的《中國限制出口技術(shù)申請書》及相關(guān)證明材料后，應(yīng)在5 個工作日內(nèi)按照涉及內(nèi)容將相關(guān)材料轉(zhuǎn)交給對應(yīng)職能部門。
(三)各職能部門在收到對外轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)材料之日起15個工作日內(nèi)，完成審查并出具書面審查意見書反饋給省商務(wù)廳。對于重大疑難、社會影響較大的技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題，可延長15個工作日。
省知識產(chǎn)權(quán)局對涉及出口轉(zhuǎn)讓的專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)的書面審查意見應(yīng)報國家知識產(chǎn)權(quán)局備案。
(四)省商務(wù)廳收到各職能部門出具的書面審查意見書之日起15個工作日內(nèi)，根據(jù)審查部門反饋結(jié)果和本部門貿(mào)易審查結(jié)果，作出審查決定。予以批準的，應(yīng)當(dāng)頒發(fā)《中華人民共和國技術(shù)出口許可意向書》?！都夹g(shù)出口許可意向書》有效期為3年。未取得《技術(shù)出口許可意向書》的，任何單位和個人都不得對外進行實質(zhì)性談判，不得做出有關(guān)技術(shù)出口的具有法律效力的承諾。技術(shù)出口經(jīng)營者在《技術(shù)出口許可意向書》有效期內(nèi)，未簽訂技術(shù)出口合同的，應(yīng)向省商務(wù)廳重新提出申請。
(五)技術(shù)出口經(jīng)營者簽訂技術(shù)出口合同后，持《技術(shù)出口許可意向書》、合同副本、技術(shù)資料出口清單(文件、資料、圖紙等)、簽約雙方法律地位證明文件，向省商務(wù)廳申請技術(shù)出口許可證。省商務(wù)廳自收到申請材料之日起15個工作日內(nèi)，作出是否許可的決定。決定許可出口的，向技術(shù)出口經(jīng)營者頒發(fā)《中華人民共和國技術(shù)出口許可證》。技術(shù)出口經(jīng)營者獲得《技術(shù)出口許可證》后，如需要更改技術(shù)出口內(nèi)容，應(yīng)按本辦法規(guī)定的程序重新履行技術(shù)出口許可手續(xù)。
(六)技術(shù)出口經(jīng)營者簽訂的技術(shù)出口合同自《技術(shù)出口許可證》頒發(fā)之日起生效。
(七)技術(shù)出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)憑《技術(shù)出口許可證》辦理外、銀行、稅務(wù)等相關(guān)手續(xù)。
(八)對外轉(zhuǎn)讓的計算機軟件著作權(quán)已經(jīng)在計算機軟件登記機構(gòu)登記的，省商務(wù)廳應(yīng)當(dāng)及時將審查結(jié)果及時通知中國版權(quán)保護中心軟件登記部。經(jīng)審查不得轉(zhuǎn)讓的，中國版權(quán)保護中心將不予辦理權(quán)屬變更登記手續(xù)。
五、審查意見
各職能部門出具的書面審查意見書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)審查概況，包括知識產(chǎn)權(quán)審查方案、程序、范圍、時間、人員等;
(二)審查依據(jù)，即實施審查所依據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、國際規(guī)則等;
(三)審查結(jié)果，即所涉知識產(chǎn)權(quán)的基本情況，審查過程中發(fā)現(xiàn)的客觀問題和存在風(fēng)險等;
(四)審查結(jié)論，即對審查結(jié)果中存在的知識產(chǎn)權(quán)問題和風(fēng)險是否影響批準技術(shù)出口提出意見。審查結(jié)論分為“無不良影響”和“存在影響”，“存在影響”是指對外轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)明顯或可能存在威脅我國國家安全和我國重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的問題，對外轉(zhuǎn)讓將導(dǎo)致國家安全利益損失。
省商務(wù)廳按照《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》等有關(guān)規(guī)定，依據(jù)各職能部門出具的書面審查意見書作出審查決定并通知申請人。
六、其他事項
(一)相關(guān)審查部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際，制定具體的辦事指南，明確審查材料、審查流程、審查時限等，并在省政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上公布。
(二)知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查最終決定作出后，涉及知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更的，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)辦理變更手續(xù)。
(三)對作出的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議，也可以依法向人民法院提起行政訴訟。
(四)相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)履行保密責(zé)任和義務(wù)，保守知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓雙方的商業(yè)秘密。對因故意或重大過失造成不利后果和不良影響的，依法追究相關(guān)當(dāng)事人和單位的責(zé)任。
(五)知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓涉及國防安全的，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理，不適用本細則。
(六)本細則由省知識產(chǎn)權(quán)局會同省商務(wù)廳、省科學(xué)技術(shù)廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省林業(yè)局解釋。本細則自2024年1月30日起試行，有效期三年。
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