Ethical Standards審核程序

審核程序包括如下幾個步驟：

1. 預審調(diào)查表

工廠須逐一填寫回答預審調(diào)查表中所列問題，以便審核人員及ES部門初步掌握工廠以及其相關(guān)的管理運作情況?？赏ㄟ^如下方法索取預審調(diào)查表：
- 登錄Retail link網(wǎng)
- 轉(zhuǎn)到Supplier Guides（供貨商指南）
- 打開Ethical Standards文件頁面 – 選擇預審調(diào)查表

擬接受審核的直接進口供貨商/工廠，須提前將填好的調(diào)查表提交相關(guān)GP辦事處。審核時，美國本土供貨商/工廠須在現(xiàn)場準備好一份填好的調(diào)查表。

2. 啟動審核程序

Ethical Standards審核程序由供貨商啟動。供貨商Ethical Standards審核申請應(yīng)在船期前至少60天提出。工廠審核應(yīng)在船期前至少30天完成。供貨商應(yīng)確保工廠在規(guī)定的時間內(nèi)完成審核。收到供貨商提交的《審核申請表》后，本公司將立即開始著手工廠審核程序。審核程序須在《審核申請表》提交后方可啟動。Retail link網(wǎng)上提供了MSWord格式電子版《審核申請表》 （可下載）。這種電子版表格位于Ethical Standards 文檔版式的Supplier Guide（供貨商指南）中。直接進口供貨商只需在初審及年審前將填好的《審核申請表》提交給Wal-Mart Ethical Standards部門。審核一般在船期前60天完成。美國本土供貨商須在每次審核前，將填好的《審核申請表》提交給Wal-Mart Ethical Standards部門。美國本土供貨商的審核一般在審核提出后30-45天內(nèi)完成。審核中發(fā)現(xiàn)的情況以及審核結(jié)果(等級)報告和補充要求一般在2周內(nèi)提供。美國本土供貨商、直接進口供貨商及其分包商有的供貨商將部分或全部訂單產(chǎn)品包給其它工廠生產(chǎn)。受雇為某供應(yīng)承包商生產(chǎn)商品的工廠即視為分包商。

生產(chǎn)如下商品的分包商工廠須接受Ethical Standards審核：
A. 成品
B. 帶Wal-Mart商標標志的零配件
C. 明顯包含在Wal-Mart出售商品中的產(chǎn)品、服裝清洗、加工廠同樣要求進行Ethical Standards審核。供貨商有責任告知所有生產(chǎn)Wal-Mart商品的分包商。
注：供貨商應(yīng)向所有生產(chǎn)供Wal-Mart出售商品的工廠分發(fā)一份英文及本國語言對照的《供貨商標準》海報。

3. 審核時間安排

直接進口供貨商：《審核申請表》被受理后，相關(guān)GP辦事處將著手安排審核時間、安排審核員赴現(xiàn)場進行審核。美國本土供貨商：《審核申請表》被受理后，由總部的Ethical Standards部門安排審核時間，并指定第三方審核機構(gòu)赴現(xiàn)場進行審核。有關(guān)事宜，供貨商及工廠應(yīng)向Wal-Mart's ES部門查詢。Wal-Mart要求第三方審核人員接到供貨商/工廠的相關(guān)電話后，轉(zhuǎn)Wal-Mart ES 部門處理。

4. 審核實施：審核前見面會、工廠巡視、員工訪談、工廠文件審閱、總結(jié)會議、簽署審核報告

審核范圍

• 初審及年審應(yīng)為全面審核。審核人員將審閱至少三個月至一年的記錄。
• 跟進審核主要根據(jù)但不限于前次審核結(jié)果。跟進審核還包括薪酬及工時審查。
• 對直接進口供貨商工廠進行的審核，范圍還應(yīng)包括C-TPAT(海關(guān)商貿(mào)反恐聨盟)要求審核。

任何工廠企圖阻撓或拒絕Wal-Mart指定的審核人員進廠將導致嚴重后果。詳閱《供貨商標準》 及本手冊第六章。審核人員無法進廠，便無法確定相關(guān)工廠符合《供貨商標準》的情況。對美國本土供貨商的工廠進行審核時，將收取審核費。工廠聯(lián)系人資料不齊或是不準確、工廠方面管理人員對審核及接待審核人員的相關(guān)要求不了解會嚴重影響審核時限。供貨商應(yīng)幫助工廠相關(guān)人員了解Wal-Mart公司《供貨商標準》相關(guān)要求。按照事先安排進行審核時，工廠方面負責人及/或供貨商須在場，并在提出改善措施等內(nèi)容的現(xiàn)場報告上簽字確認。進行審核時，必須有工廠方面負責人在場。如工廠方面負責人未到場，直接進口供貨商仍應(yīng)承擔第三方審核費用。

整個審核程序包括如下活動：

一、審核前見面會
二、工廠巡視
三、員工訪談
四、工廠文件審閱
五、總結(jié)會議
六、簽署審核報告

一、審核前見面會

審核人員抵達工廠后，先與工廠管理人員見面。工廠管理人員應(yīng)提供填好的工廠調(diào)查表。此階段，審核人員還將核實工廠的營業(yè)執(zhí)照，并對工廠提交的資料一一核實確認。

二、工廠巡視

審核前見面會結(jié)束后，審核人員將在廠區(qū)內(nèi)巡視。一般情況下，審核人員進行巡視時，只需要工廠管理人員的最低限度協(xié)助。在盡可能少的監(jiān)視之下，審核人員才能以最有效的方式進行審核。當然，因工廠規(guī)模不同，巡視所需時間會有不同。

審核人員將在生產(chǎn)區(qū)與工廠員工進行簡短對話，詢問機械操作及其它與Wal-Mart《供貨商標準》相關(guān)的問題。此外，審核人員可能會測量空間、測試防火設(shè)備及其它設(shè)備是否處于受控狀態(tài)，并檢查維修、保養(yǎng)記錄。巡視結(jié)束時，審核人員將要求提供有關(guān)人事、工時及工資記錄的文件。工資審查根據(jù)工廠規(guī)模大小而定。

三、員工訪談

員工訪談屬于評估行為守則（《供貨商標準》）問題的行業(yè)標準。Wal-Mart認為了解員工意見是審核程序中不可缺少的一環(huán)。審核結(jié)果及發(fā)現(xiàn)的情況可以通過這類面談獲得確認。

員工訪談應(yīng)在生產(chǎn)區(qū)以外單獨進行。工廠管理人員應(yīng)提供一間單獨的面談室。面談時，工廠管理人員或其代表不得在場。面談員工人數(shù)不少于15人，最多不超過25人，具體人數(shù)視工廠規(guī)模而定。面談對象應(yīng)為代表廠內(nèi)男女員工、從廠內(nèi)不同部門挑選出來的代表。此外，最好選擇關(guān)鍵生產(chǎn)崗位的員工。通常，審核人員將在巡視工廠時挑選好面談物件。如文件審閱過程中發(fā)現(xiàn)一些問題，也可以隨時能請相關(guān)員工前來面談。

四、工廠文件審閱

為進一步確保Wal-Mart《供貨商標準》的正確貫徹、執(zhí)行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方將會采取工廠現(xiàn)場檢查等措施，以確保《供貨商標準》得到正確貫徹、執(zhí)行。未能通過工廠現(xiàn)場檢查或拒絕接受工廠現(xiàn)場
檢查、相關(guān)文件檢查的供貨商將面臨立即取消剩余訂單、商品拒收、退貨、終止業(yè)務(wù)往來等后果。

五、總結(jié)會議

按照事先安排進行審核時，工廠管理人員代表及/或供貨商須在場，并在提出改善措施等內(nèi)容的現(xiàn)場報告上簽字確認。審核人員將在總結(jié)會議上與廠方一起總結(jié)審核結(jié)果，并與工廠管理人員討論發(fā)現(xiàn)的不符合Wal-Mart公司《供貨商標準》之處。審核人員將編寫一份現(xiàn)場報告，內(nèi)容包括審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及改善措施建議?？偨Y(jié)會議期間，審核人員將討論現(xiàn)場報告中指出的問題及提出的改善措施。工廠管理人員及審核人員應(yīng)在現(xiàn)場報告上簽字確認。這樣可確保工廠管理人員也有一份關(guān)于問題（違規(guī)行為）及補救建議記錄。工廠管理人員應(yīng)采取措施處理現(xiàn)場報告中指出的問題。工廠管理人員應(yīng)在跟進審核見面會時，將編寫好的《行動計劃》提交給審核人員。跟進審核期間，審核人員將確認措施的執(zhí)行情況。供貨商及/或工廠應(yīng)多與區(qū)域辦事處聯(lián)系，就現(xiàn)場報告的問題及/或建議及時溝通。

審核重點

Wal-Mart根據(jù)需要及時評估并更新審核項目核對表。詳閱附錄B。所提供清單僅供參考。清單根據(jù)需要及時更新、修改。

美國海關(guān)商貿(mào)反恐聯(lián)盟（C-TPAT）（直接進口商適用）

供貨商/工廠須將填好的有關(guān)C-TPAT問題調(diào)查表提交給本地區(qū)ES辦事處。ES部門將檢查工廠審核安全方面要求的落實情況。審核期間，審核人員將參照調(diào)查表的回答，評估安全程序，并提出改進建議。