SA8000要求
標(biāo)準(zhǔn)解讀
A）SA8000要求
2.1公司不得使用或支持使用強迫性勞動，也不得要求員工在受雇起始時交納“押金”或寄存身份證件。
B）定義
1）強迫勞工是指任何人在任何受懲處威脅下被榨取的非志愿性工作或服務(wù)。這里所說的“懲處”可以是財力方面的限制，也可以是體罰的形式，譬如剝奪或限制自由活動的權(quán)利、雇主扣押身份證明文件（如護照等）或收取“押金”。該定義目的是為了能更好的了解不同形式的“強迫勞工”，包括私營企業(yè)使用監(jiān)獄勞工、債務(wù)勞工或契約勞工。所有上述形式的勞工均為SA8000所禁止的（請參閱第二部分 A.1 債務(wù)勞工）。
2）雇主沒有權(quán)利或法律效力保留雇員的身份證明原件如護照、出生證明、工作證、暫住證、旅行文件等任何可能限制工人的法律地位/合法性、行動自由或辭工（臨時或永久）權(quán)利的證明文件。
C)SA8000的意圖
SA8000絕不允許使用任何形式的強迫勞工或非自愿勞工，包括債務(wù)勞工、契約勞工和/或監(jiān)獄勞工。SA8000要求雇主在聘用、試用前應(yīng)向所有工人公開其雇用條件。勞動合同的條款必須以工人易于理解的方式向他們解釋，絕不允許有使工人成為負(fù)債勞工的條款存在?？偠灾?，絕不允許強迫勞工。
審核要點
A）審核要點
以下列舉了一些審核時需要注意的案例：債務(wù)勞工、行動自由、外籍勞工、分包。這些案例并沒有涵蓋了“強迫勞工”的全部內(nèi)容，審核員可以根據(jù)工廠和當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況進行增減。
1）債務(wù)勞工
SA8000禁止使用債務(wù)勞工。“債務(wù)勞工”是指個人因為財務(wù)上原因被雇主或債權(quán)人強迫要求工作以償還所欠的債務(wù)。審核員如果了解到雇員是由于受到雇主財務(wù)上的限制而不得不留在工廠工作，那么就可能存有“強迫勞工”的違規(guī)。
最常見債務(wù)勞工的形式是“債務(wù)束縛”型，譬如工人（或侍從、繼承人）因為債務(wù)原因在指定或非指定時間內(nèi)為債權(quán)人所限制，直到債務(wù)償還完畢為止。例如，臺灣一些工廠雇傭菲律賓勞工，在他們受雇前必須向中介支付一大筆不合理的服務(wù)費，他們別無選擇，只好留在臺灣的工廠。建議審核員仔細(xì)審閱工廠或與工廠有合約中介的運作實務(wù)了解是否存在有對工人在財務(wù)上的強制行為。包括：雇傭時繳納“押金”、不合理的招聘費用、不公平的員工貸款（或債務(wù)）或雇主直接、間接操控的可能剝奪員工自由支配財務(wù)權(quán)利的購買要求；其他財務(wù)方面的脅迫包括每月從工人工資里面保留部分工資，等到年終或合同期滿時方返還工人；或拒絕支付辭工工資。這些違背工人意愿的做法使得工人不得不留在工廠工作。如果工廠使用了未成年工，審核員要加倍小心，因為兒童與大人相比，更容易成為“債務(wù)勞工”。由于家境貧窮，他們甚至是被“售”給雇主作勞力的。
如果其他工廠能提供比目前工作高一點點的工資，工人往往會跳槽，這樣，一些工廠要求工人在入廠接受培訓(xùn)時支付培訓(xùn)費，以避免過高的流失率。由于害怕工人偷竊工具，一些工廠還要求工人繳納昂貴的工具費。這些做法都是SA8000所不允許的，審核員應(yīng)該根據(jù)實際情況分析其合理性，從而可以平衡管理手段的實施和工人與生俱來權(quán)利被濫用的關(guān)系。
審核員應(yīng)分析工人對工廠或工廠相關(guān)方（如招聘中介、公司商店等）的負(fù)債程度。如果需要償還的債務(wù)占了工人很大部分工資，從工人所處的實際情況來看，根本無法還清所有的債務(wù)。如此，則表明工廠的雇傭關(guān)系存有強迫和威迫性質(zhì)。
2）行動自由
SA8000有關(guān)“強迫勞工”的要求是保證工人在工作場所有人身自由。工人在下班時間可以自由離開工廠并能自由支配自己的時間，管理層或保安不得妨礙或恐嚇工人。只要工人已按照雙方在公平公開的雇傭協(xié)議履行其義務(wù)，如果他們提出辭職，工廠不應(yīng)對其限制。貸款的償還不應(yīng)與雇傭合約掛鉤。典型的勞動合同還包括“如果一方要解除勞動合同，提出方必須提前既定天數(shù)通知對方”的條款。管理層必須廢除限制工人辭職的規(guī)定。
禁錮是限制行動自由最極端的形式，但卻經(jīng)常在工廠發(fā)生，特別是那些小型、隱蔽的私人作坊或大型工廠的宿舍更容易發(fā)生。調(diào)查工廠是否有此類違規(guī)的一個方法是核對保安實際職責(zé)是否與合同所規(guī)定的一致。保安職責(zé)只是確保工作場所的安全，而不應(yīng)使用他們恐嚇工人或限制他們的自由。審核員應(yīng)該和保安、工人進行面談以核實保安工作的性質(zhì)。
并非危言聳聽，以下做法也限制了工人自由選擇的權(quán)利。例如入職時繳納押金、每月扣押部分工資直至年終或合同期滿方返還、拒絕支付辭工工資都將限制工人行動自由。
在一些國家，工廠通常要求新進的工人購買金融證券，并且在合同期滿后才退還予工人。最常見的是“自離保險”，該保險由工廠保管，如果工人自動離職，視為放棄該保險。如果購買證券作為雇傭的先決條件，則應(yīng)予以禁止。審核員應(yīng)調(diào)查核實工人是否受到限制、恐嚇和脅迫而不得不留在廠區(qū)和宿舍區(qū)內(nèi)。建議審核員在調(diào)查核實時應(yīng)做到深入細(xì)致。在文件審核時，應(yīng)詳細(xì)查看勞動合同、工資記錄、人才中介和公司的協(xié)議等其他相關(guān)文件；還應(yīng)在工人面談時收集工廠符合標(biāo)準(zhǔn)的客觀證據(jù)，在適當(dāng)?shù)那闆r下還可以從家庭成員和社區(qū)團體那里獲取證據(jù)。
審核員也要注意那些使用“包工”或“下級包工”的情況，因為工資支付是由工廠直接支付給中介或第三方然后再到工人手里。這樣情況更加復(fù)雜，要了解是否存有違規(guī)行為，審核員應(yīng)通過工人面談、檢查管理制度和與當(dāng)?shù)厣鐖F溝通等方法清楚工廠的招聘渠道?；蛟S工廠經(jīng)理不會扣押證件和保證金，但是不能忽略勞工中介和人才代理機構(gòu)，審核員應(yīng)了解他們的做法是否違規(guī)（第四部分 分包）。
3）外籍勞工
相對本地勞工而言，外籍勞工更容易發(fā)生“強迫勞工”現(xiàn)象。外籍勞工通常比在國內(nèi)缺少基本生存保障。
他們很少受到工會或其他工人團體的關(guān)注，或者他們沒有意識到自己的權(quán)利也不清楚如何能更好保護自己應(yīng)有的權(quán)利。大多數(shù)的外籍勞工都負(fù)有債務(wù)，這使得他們必須在債權(quán)人安排的飽受剝削的異鄉(xiāng)環(huán)境下工作。一部分外籍勞工在和人才中介簽訂合約時沒有明確雇傭條款，因為有些條款在工人入廠之前便侵犯其基本權(quán)利和行動自由。
基于上述背景，審核員如果碰到有大量外籍勞工的情形，則應(yīng)全力審核相關(guān)文件以及通過面談深入了解實際情況以確保外籍勞工沒有受到諸如剝削、脅迫或歧視（詳見 歧視章節(jié)）。
4）分包
盡管公司不直接使用強迫勞工，但仍然可能會支付使用強迫勞工的現(xiàn)象，譬如和其他有使用強迫勞工的人才中介、供應(yīng)商、分包商和人才代理有商業(yè)往來。
在開出無“強迫勞工”報告之前，審核員應(yīng)充分考慮這一點。譬如工廠可能從人才中介那里招用臨時工或把部分工序外包。
公司某些產(chǎn)品或服務(wù)需要從供應(yīng)商、下級供應(yīng)商那里獲得，不同形式的“強迫勞工”現(xiàn)象也可能存在。例如，如果公司從使用監(jiān)獄勞工（沒有按照國際勞工組織公約29號第2.2c條的要求保護犯人）的企業(yè)購買產(chǎn)品，則嚴(yán)重違法了SA8000（需提交CAP的嚴(yán)重NC）和其他國際勞工標(biāo)準(zhǔn)。
有鑒于此，審核員應(yīng)詳細(xì)查看工廠目前所有訂單、勞動合同和人事檔案（包括臨時工）以確保工廠是否建立合適的政策和程序避免其供應(yīng)商（至少是主要的供應(yīng)商）使用強迫勞工。
B）客觀證據(jù)
以下列舉了遵守標(biāo)準(zhǔn)的運作實務(wù)（并非涵蓋全部個案，所有項目也并非必須）
實施以下運作實務(wù)的公司也不表示自動通過認(rèn)證。審核員應(yīng)根據(jù)實際情況和當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的要求調(diào)整或擴充以下清單。為了保護工人免受報復(fù)，面談詳情必須保密。
1）公司或管理政策禁止扣押工人身份證明文件原件，譬如護照、工作證或出生證。
2）和員工確認(rèn)工廠沒有要求他們繳納押金或其他身份證明、工資或金錢。
3）工人無須繳納不合理的費用或培訓(xùn)費。
4）在購物、住宿等方面，工人可以自由選擇，而不是必須支付給公司或公司經(jīng)營的機構(gòu)。在沒有其他服務(wù)或產(chǎn)品供應(yīng)（例如由于距離）的情況下，產(chǎn)品必須有津貼價格，以市場價或低于市場價售予工人。
5）工人沒有和公司發(fā)生大額或長期債務(wù)關(guān)系――從而別無選擇，必須留在工廠工作。
6）工資記錄表明工廠按時支付工人全部工資，沒有限制工人辭職的支付方式（（例如沒有每月提留，年終或合同期滿返還）。
7）建立員工手冊、培訓(xùn)手冊、申訴程序和/或勞動合同，并且工人清楚這些文件存在的目的和他們受益程度，從而可以展示工廠自愿聘用準(zhǔn)則。
8）勞動合同條款必須透明、公平而且易于理解（書面形式并以所有員工自己的語言表達(dá)），還應(yīng)包括提前辭職的條件和程序。
9）如果工廠使用保安維持現(xiàn)場和宿舍的治安，工人可以自由進出該區(qū)域。允許親人探訪工人。
10）工人面談是論證工廠提供所有文件和聲明的有力證據(jù)之一。
11）如果工廠提供宿舍給外籍勞工，部分員工可以外宿，這表明了他們有權(quán)選擇住宿方式。
C）面談技巧
以下內(nèi)容為審核員提供了工人面談指引，審核員可以根據(jù)實際情況和不同地區(qū)的文化背景進行調(diào)整。
如上所述，大多數(shù)公司并不需要使用強迫勞工，但卻在其他方面支持使用強迫勞工：通過人才中介雇傭臨時工；外包；在沒有征得工人同意的情況下強迫工人加班；限制工人自由行動。進行工人面談的目的不僅可以核實在某段時期工廠是否存有強迫勞工，也可以了解工廠的實際運作是否杜絕非自愿勞工。
在審核之前，就受核工廠所在的行業(yè)或受核工廠實際情況與當(dāng)?shù)毓⒎钦M織和社區(qū)團體進行廣泛的咨詢對審核員而言，受益匪淺。如果發(fā)現(xiàn)強迫勞工或任何形式的非自愿勞工，審核員應(yīng)該在進行面談時優(yōu)先了解該問題。
透明和公平的雇傭合約是良好勞工管理系統(tǒng)指標(biāo)之一。面談時，審核員可以了解工人對雇傭合約的認(rèn)知和了解程度，特別應(yīng)了解工人在合同期滿前辭職的條件和程序。審核員也可以從工人那里了解工廠的招聘渠道。如果工廠是通過人才中介招聘員工，審核員應(yīng)該核實工人是否需要支付過高的服務(wù)費用（例如招聘費、車費或手續(xù)費），是否在正式合同之外存有“影子條款”（例如待償還的債務(wù)或規(guī)定雇傭條件的隱性條款）規(guī)定最低雇傭條件。
大多數(shù)工人在雇傭時需要繳納一定數(shù)量的押金，譬如培訓(xùn)費、廠服費等。審核員應(yīng)根據(jù)實際情況了解這些押金是否足以限制工人自由行動。如果條件允許，審核員可以了解工人是否自己保留身份證明原件。以下問題也可以了解是否存有強迫勞工現(xiàn)象：工人是直接領(lǐng)取工資或通過家庭成員或其他機構(gòu)；是否可以解釋工資的扣除項；是否按時支付全部薪資。工資必須按時支付而且符合當(dāng)?shù)胤傻囊?；一般而言，工資支付不能超過支付周期后的7-10天。
背景知識
A）國際條約和國家立法
提起“強迫勞工”，人們往往想到帶著鎖鏈的犯人在佩槍保安或武裝人員的監(jiān)視下勞作于采石場或種植園?，F(xiàn)實中這種情形雖然存在，但只有在個別國家存在。其他形式的強迫勞工如債務(wù)勞工，盡管不為人所知，但卻普遍存在于當(dāng)今世界。根據(jù)聯(lián)合國《當(dāng)代奴役形式的工作團體》報告，全球在1999年大約有2千萬債務(wù)勞工。
正如童工問題，產(chǎn)生強迫勞工的主要原因是貧窮和缺少政府提供的免費義務(wù)教育。在某些地區(qū)，傳統(tǒng)信念滋生這一現(xiàn)象。強迫勞工不只是發(fā)展中國家的產(chǎn)物，也存在于發(fā)達(dá)國家中。例如在高度發(fā)達(dá)國家如美國和英國，外籍勞工更有可能成為契約勞工。強迫勞工及其眾多的表現(xiàn)形式正受到全世界的譴責(zé)。50年前通過的《世界人權(quán)宣言》宣稱“任何人不得使為奴隸或奴役”。
國際勞工組織強迫勞工公約29號（1930年）規(guī)定，國家應(yīng)該采取一切必要的措施防止和制止使用強迫勞工或非自愿勞工。
國際勞工組織《工資保護公約》95號（1949年）規(guī)定，工資必須按時支付，而且禁止可能限制工人自由辭職權(quán)利的支付方式。
國際勞工組織《廢除強迫勞工公約》105號（1957年）規(guī)定，批準(zhǔn)該公約的成員國承諾制止和不使用任何形式的強迫或非自愿勞工，不管其目的是政治訴求或勞動改造。
大多數(shù)批準(zhǔn)上述兩大公約的成員國正在進行廢除強迫勞工的斗爭。截至2002年12月，105個國家批準(zhǔn)了105號公約，161個國家批準(zhǔn)了29號公約。成員國一致表示將立法或修法以符合公約的精神，同時承諾消滅一切形式的強迫勞工。
B）案例研究：美國的契約勞工
2002年9月，塞班島（美國北馬里亞納群島聯(lián)邦—太平洋最大群島帶）的成衣工廠、成衣廠工人、人權(quán)提倡者和頂級成衣零售商之間達(dá)成了歷史性和解。從塞班島購買成衣的26家美國成衣零售商和23家塞班島成衣廠一致同意解決針對他們的聯(lián)邦級別的訴訟索賠，他們被控訴違法工資和工時法律以及工人其他權(quán)利。1999年1月，Sweatshop Watch、Asian Law Caucus、Global Exchange、UNITE團體和成衣廠工人向幾個零售商和成衣廠發(fā)起了三個獨立的訴訟，控訴他們違反了美國勞工法規(guī)和國際人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。
原告聲稱塞班島數(shù)以百計的工人生活和勞作于糟糕的環(huán)境下：每天工作12小時，每周工作7天，每小時3.05美元（甚至更少），通常沒有美國勞工法律所規(guī)定的加班費。所有塞班島生產(chǎn)的成衣均打上“美國制造”的標(biāo)簽。然而大部分工人均是來自中國、菲律賓、孟加拉和泰國的外籍勞工。帶著高收入和高質(zhì)量生活的期望，他們支付了高達(dá)幾千美元的招聘費用。許多工人還聲稱他們簽訂了違反基本人權(quán)的“影子合約”，包括限制加入工會、參加宗教活動以及在合同期滿前不得辭職和結(jié)婚的自由。
原告堅稱這些情形使得成衣廠工人深陷契約勞工的苦境。和解協(xié)議引入了嚴(yán)格的生產(chǎn)守則，包括承諾支付法定的加班工資、提供安全健康食品和飲用水以及確保工人的其他基本權(quán)利。選擇返回家鄉(xiāng)的工人可以得到3000美元的安家費。這一歷史性和解使得超過2千萬美金“安置基金”的成立。
被控訴的公司將一次性注資“安置基金”，基金將為監(jiān)督計劃提供經(jīng)費、30,000個目前或先前受聘工人的賠償金以及訴訟費用。部分工人權(quán)益提倡者仍然保持觀望態(tài)度并質(zhì)疑陪審團的成員缺乏工廠代表以及無力的舉證和執(zhí)行機制。
（據(jù)譯者的經(jīng)驗，目前中國普遍存在違反“強迫勞工”的現(xiàn)象包括：押金（包括工具費、廠服費、培訓(xùn)費等）、扣押身份證、不能辭工、不能拒絕加班、不能選擇外宿、下班不能外出等。很多企業(yè)在解釋該違規(guī)時，都振振有詞：如果不繳納押金，工人上了幾天班就逃跑，怎么賠償培訓(xùn)費和人力資源成本？收取押金的做法普遍存在于各行各業(yè)，而且國人認(rèn)為堂而皇之，因而國家頒布的相關(guān)法律法規(guī)遭到漠視和摒棄。從管理角度來講，工廠要避免過高的流動率和人力資源成本，就必須有一套機制，事實告訴我們，收取押金和采用其他限制工人行動自由的方法已經(jīng)行不通了。要平衡社會責(zé)任和利潤最大化的關(guān)系，企業(yè)需要尋找更好的方法。）
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